Информационный сайт

 

Реклама
bulletinsite.net -> Книги на сайте -> Бизнесмену -> Ершов В.А. -> "Рынок ценных бумаг. Юридический справочник" -> 118

Рынок ценных бумаг. Юридический справочник - Ершов В.А.

Ершов В.А. Рынок ценных бумаг. Юридический справочник — РОСБУХ, 2009. — 164 c.
Скачать (прямая ссылка): rinokcennihbumagurspravochnik2009.pdf
Предыдущая << 1 .. 112 113 114 115 116 117 < 118 > 119 120 121 122 123 .. 124 >> Следующая

Максимальный срок выполнения действия - 5 рабочих дней с даты наблюдения.
Отчет о наблюдении подписывается инспекторами. В случае невозможности подписания отчета отдельными инспекторами (из-за болезни, нахождения в командировке, отпуске и по другим причинам) руководителем группы инспекторов в отчете производится соответствующая запись, а в случае невозможности подписания отчета руководителем группы инспекторов соответствующая запись производится инспектором. Максимальный срок выполнения действия - в последний рабочий день написания отчета.
5.5.6. Принятие мер при выявлении нарушений в деятельности организации
ФСФР России (РО ФСФР) рассматривает акт выездной проверки, а также документы и материалы, представленные организацией, и принимает решение в отношении организации в срок, не превышающий 30 дней с даты получения от организации второго экземпляра акта. Отчет о наблюдении рассматривается в срок, не превышающий 30 дней с даты его подписания инспекторами, осуществлявшими наблюдение.
В случае невозвращения в ФСФР (РО ФСФР) руководителем организации (лицом, исполняющим его обязанности) акта выездной проверки либо нарушения срока его направления ФСФР (РО ФСФР) рассматривает акт выездной проверки и принимает решение в отношении организации в срок, не превышающий 45 дней с даты вручения (направления в установленном порядке) акта организации.
В случае, если к направленному в ФСФР (РО ФСФР) второму экземпляру акта проверки организацией прилагаются письменные возражения (с подтверждающими документами или без таковых), ФСФР (РО ФСФР) при необходимости направляет организации предписание о представлении недостающих документов. Решение о необходимости направления организации предписания о представлении недостающих документов принимает начальник Управления надзора.
В случае направления организации предписания о представлении недостающих документов ФСФР (РО ФСФР) принимает решение в отношении организации в срок, не превышающий 15 дней с даты получения от организации недостающих документов (или письма с объяснениями относительно причин их непредставления). В случае неисполнения организацией предписания о представлении недостающих документов либо нарушения срока исполнения предписания ФСФР (РО ФСФР) принимает решение в отношении организации в срок, не превышающий 30 дней с даты направления такого предписания в установленном порядке в адрес организации.
153
По результатам проведенной проверки могут быть приняты следующие решения:
Центральным аппаратом ФСФР:
- о направлении проверяемой организации предписания об устранении нарушений законодательства и/или о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений впредь;
- о направлении предписания о запрете или ограничении проведения организацией отдельных операций на рынке ценных бумаг;
- о направлении предписания о приостановлении деятельности жилищного накопительного кооператива;
- о приостановлении действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг проверяемой организации;
- об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг проверяемой организации;
- об обращении в суд с заявлением о ликвидации жилищного накопительного кооператива;
- об обращении в суд с заявлением об исключении бюро кредитных историй из государственного реестра бюро кредитных историй;
- об обращении в суд с заявлением об административном приостановлении действия или аннулировании лицензии, выданной организации, осуществляющей:
- деятельность инвестиционного фонда;
- деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
- деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- деятельность негосударственного пенсионного фонда по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
РО ФСФР:
- о направлении проверяемой организации предписания об устранении нарушений законодательства и/или о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений впредь;
- о направлении предписания о запрете или ограничении проведения организацией отдельных операций на рынке ценных бумаг;
- о направлении в Центральный аппарат ФСФР представления о приостановлении действия или аннулировании лицензии проверяемой организации;
- о направлении в Центральный аппарат ФСФР представления об обращении в суд с заявлением об административном приостановлении действия или аннулировании лицензии, выданной организации, осуществляющей:
- деятельность инвестиционного фонда;
- деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
- деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- деятельность негосударственного пенсионного фонда по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
- о направлении в Центральный аппарат ФСФР представления об обращении в суд с заявлением об исключении бюро кредитных историй из государственного реестра бюро кредитных историй;
Предыдущая << 1 .. 112 113 114 115 116 117 < 118 > 119 120 121 122 123 .. 124 >> Следующая
Реклама
Авторские права © 2009 AdsNet. Все права защищены.
Rambler's Top100