Информационный сайт

 

Реклама
bulletinsite.net -> Книги на сайте -> Бизнесмену -> Ершов В.А. -> "Рынок ценных бумаг. Юридический справочник" -> 116

Рынок ценных бумаг. Юридический справочник - Ершов В.А.

Ершов В.А. Рынок ценных бумаг. Юридический справочник — РОСБУХ, 2009. — 164 c.
Скачать (прямая ссылка): rinokcennihbumagurspravochnik2009.pdf
Предыдущая << 1 .. 110 111 112 113 114 115 < 116 > 117 118 119 120 121 122 .. 124 >> Следующая

Срок выполнения действия - в рабочий день, в который было оказано противодействие в проведении проверки.
Порядок составления протокола об административном правонарушении определяется Кодексом РФ об административных правонарушениях.
5.5.5. Акт по результатам проверки
По результатам проверки организации инспекторами составляется акт проверки.
Акт выездной проверки должен быть составлен в срок, не превышающий 10 рабочих дней после завершения проверки организации.
По результатам проведения наблюдения составляется отчет о наблюдении. Отчет о наблюдении должен быть составлен в срок, не превышающий 5 рабочих дней после завершения наблюдения.
Акт выездной проверки составляется в трех экземплярах. В случае проведения совместной проверки составляется дополнительный экземпляр акта (дополнительные экземпляры - по количеству федеральных органов исполнительной власти, работники которых участвовали в проверке). Каждый экземпляр акта должен быть зарегистрирован в соответствии с принятым в ФСФР порядком делопроизводства, установленным внутренними документами ФСФР, и иметь пометку "Для служебного пользования".
Акт выездной проверки состоит из вводной и основной частей.
Вводная часть включает:
- основание выездной проверки;
- предмет выездной проверки;
- срок проведения выездной проверки;
- проверенный период деятельности организации;
- состав группы инспекторов с указанием уполномоченных работников саморегулируемых организаций (в случае если такие работники были привлечены к проведению проверки данной организации);
- справочные данные об организации, руководителях высшего звена и контролере (контролерах).
Основная часть акта включает:
- изложение всех выявленных при проверке нарушений организацией требований законодательства РФ, в том числе нормативных правовых актов РФ, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с краткой ссылкой на установленные доказательства (документы) их совершения;
- требования законодательства РФ, в том числе нормативных правовых актов РФ, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, которые были нарушены организацией, - по каждому выявленному нарушению;
- выявленные недостатки в деятельности организации (в том числе действия либо бездействие должностных лиц и (или) работников организации), не являющиеся нарушениями положений нормативных правовых актов РФ, но отрицательно влияющие на ее финансовое
150
состояние или создающие предпосылки для возникновения правонарушений, в том числе нарушений прав и законных интересов инвесторов, и дополнительные риски;
- информацию об устранении организацией нарушений (недостатков), выявленных при проведении проверки организации (при наличии подтверждающих такое устранение материалов).
Выявленные факты однородных правонарушений могут группироваться в ведомости, таблицы, другие справочные материалы, которые прилагаются к акту выездной проверки.
Максимальный срок выполнения действия - не более 9 рабочих дней с даты окончания проверки.
Акт выездной проверки подписывается инспекторами. В случае невозможности подписания акта выездной проверки отдельными инспекторами (из-за болезни, нахождения в командировке, отпуске и по другим причинам) руководителем группы инспекторов в акте производится соответствующая запись, а в случае невозможности подписания акта выездной проверки руководителем группы инспекторов соответствующая запись производится инспектором. Максимальный срок выполнения действия - в рабочий день, следующий за днем написания акта.
Уполномоченный работник саморегулируемой организации не подписывает акт в случае несогласия с фактами, изложенными в акте проверки, проведенной с его участием, уполномоченный работник саморегулируемой организации вправе приложить к акту письменные возражения, а также документы (их заверенные копии), подтверждающие обоснованность возражений. Предварительный обмен мнениями инспекторов и уполномоченного работника саморегулируемой организации проводится в рабочем порядке при проведении проверки. Письменные возражения уполномоченного работника саморегулируемой организации представляются данным работником в ФСФР не позднее 5 рабочих дней с даты завершения проверки.
Акт выездной проверки регистрируется в соответствии с принятым в ФСФР порядком делопроизводства с проставлением пометки "Для служебного пользования". Максимальный срок выполнения действия - в рабочий день, следующий за днем написания акта.
При проведении совместной выездной проверки дополнительные экземпляры акта (с приложением копии мотивированных возражений работника саморегулируемой организации - в случае наличия) после подписания инспекторами и регистрации направляются в соответствующие федеральные органы исполнительной власти с сопроводительным письмом и с проставлением пометки "Для служебного пользования". Максимальный срок выполнения действия - 3 рабочих дня с даты регистрации акта.
Предыдущая << 1 .. 110 111 112 113 114 115 < 116 > 117 118 119 120 121 122 .. 124 >> Следующая
Реклама
Авторские права © 2009 AdsNet. Все права защищены.
Rambler's Top100