Информационный сайт

 

Реклама
bulletinsite.net -> Книги на сайте -> Бизнесмену -> Ершов В.А. -> "Рынок ценных бумаг. Юридический справочник" -> 113

Рынок ценных бумаг. Юридический справочник - Ершов В.А.

Ершов В.А. Рынок ценных бумаг. Юридический справочник — РОСБУХ, 2009. — 164 c.
Скачать (прямая ссылка): rinokcennihbumagurspravochnik2009.pdf
Предыдущая << 1 .. 107 108 109 110 111 112 < 113 > 114 115 116 117 118 119 .. 124 >> Следующая

В ходе проведения проверки руководитель группы инспекторов (инспекторы) взаимодействует по всем вопросам проведения проверки:
- с руководителем проверяемой организации, заместителями руководителя организации;
- с уполномоченными лицами организации, определенными руководителем (иным уполномоченным им лицом) организации.
Максимальный срок выполнения действия - в течение одного рабочего дня с момента прибытия инспекторов по адресу проверяемой организации.
После вручения копии приказа о проведении проверки и ознакомления руководителя (иного уполномоченного лица) проверяемой организации с правами и обязанностями инспекторов и проверяемой организации при проведении проверки инспекторы приступают к проведению проверки путем изучения и анализа документов, представленных проверяемой организацией согласно списку, приложенному к уведомлению о проведении плановой проверки. В дальнейшем выездная проверка проводится путем последовательного затребования и анализа документов проверяемой организации.
Представляемые копии документов (информация) должны быть прошиты, пронумерованы, скреплены подписью руководителя организации или уполномоченного лица и печатью. Оригиналы документов представляются только на обозрение инспекторов в помещении проверяемой
146
организации. Инспекторы вправе затребовать изготовление копий любых документов организации, представленных для проведения проверки.
В случае, если по требованию инспектора документы (их копии) не могут быть представлены в установленный им срок либо отсутствуют, уполномоченное лицо организации должно до истечения такого срока представить руководителю группы инспекторов письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения требования.
За исключением документов, представленных согласно списку, приложенному к уведомлению о проведении плановой проверки, документы (информация) организации, необходимые для проведения проверки, представляются инспектору на основании письменного требования о представлении документов (информации) (приложение N 5 к Административному регламенту) в срок, устанавливаемый в требовании о представлении документов (информации), но не позднее 10 рабочих дней с момента получения требования.
Требование о представлении документов в двух экземплярах подготавливает и подписывает руководитель группы инспекторов. После подписания руководителем группы инспекторов двух экземпляров требования один из них вручается уполномоченному лицу проверяемой организации. На втором экземпляре требования уполномоченное лицо проверяемой организации проставляет отметку о получении требования с подписью и с указанием фамилии, должности, даты и времени получения требования. Второй экземпляр требования приобщается к материалам проверки.
Максимальный срок подготовки и вручения требования - 1 рабочий день.
В случае, если по решению руководителя группы инспекторов заверенные копии документов проверяемой организации подлежат приобщению к материалам проверки, то руководитель группы инспекторов и уполномоченное лицо проверяемой организации подписывают акт приема-передачи документов. Акт приема-передачи документов подготавливается в двух экземплярах работником проверяемой организации. В акте приема-передачи документов указываются перечень документов, передаваемых проверяемой организацией группе инспекторов, дата приема-передачи документов. Оба экземпляра акта подписывают руководитель группы инспекторов и уполномоченное лицо проверяемой организации. Один экземпляр акта поступает в распоряжение проверяемой организации, второй экземпляр акта приобщается к материалам проверки. Срок выполнения действия - в рабочий день, в который руководителем группы инспекторов принято решение о приобщении копий документов организации к материалам проверки.
Проведение наблюдения осуществляется без предварительного уведомления эмитента, общее собрание акционеров которого наблюдается.
При проведении наблюдения инспекторы вправе устно затребовать необходимые пояснения и копии документов, касающиеся созыва, подготовки и проведения наблюдаемого общего собрания акционеров.
Камеральная проверка
Организация камеральных проверок организаций инспекторами Центрального аппарата ФСФР возлагается на начальников структурных подразделений ФСФР в соответствии с утвержденными положениями об управлениях ФСФР.
Начальник структурного подразделения своим письменным указанием на бланке поручения назначает для проведения камеральной проверки инспекторов (не более 3 инспекторов) из состава работников этого подразделения в соответствии со служебными обязанностями.
Последовательность действий:
- направление в адрес проверяемой организации предписания о представлении документов;
- анализ полученных документов;
- по мере необходимости запросы у проверяемой организации, иных организаций и органов власти документов;
- анализ полученных документов;
- завершение проверки.
Камеральная проверка проводится путем истребования информации и документов у проверяемой организации и/или иных организаций, связанных с деятельностью проверяемой организации, и анализа такой информации и документов.
Предыдущая << 1 .. 107 108 109 110 111 112 < 113 > 114 115 116 117 118 119 .. 124 >> Следующая
Реклама
Авторские права © 2009 AdsNet. Все права защищены.
Rambler's Top100