Информационный сайт

 

Реклама
bulletinsite.net -> Книги на сайте -> Бизнесмену -> Ершов В.А. -> "Рынок ценных бумаг. Юридический справочник" -> 111

Рынок ценных бумаг. Юридический справочник - Ершов В.А.

Ершов В.А. Рынок ценных бумаг. Юридический справочник — РОСБУХ, 2009. — 164 c.
Скачать (прямая ссылка): rinokcennihbumagurspravochnik2009.pdf
Предыдущая << 1 .. 105 106 107 108 109 110 < 111 > 112 113 114 115 116 117 .. 124 >> Следующая

Внеплановая выездная проверка эмитента в виде наблюдения на общем собрании акционеров (наблюдение) проводится по месту проведения общего собрания акционеров и назначается для проверки исполнения эмитентом требований законодательства об акционерных обществах при подготовке, созыве и проведении общего собрания акционеров, законодательства о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг или в случае поступления в ФСФР (РО ФСФР) жалоб, обращений, заявлений или иной информации, содержащей сведения о возможном нарушении законодательства РФ и/или прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг при подготовке и проведении общего собрания акционеров эмитента.
Совместной выездной проверкой является плановая или внеплановая выездная проверка деятельности организации группой инспекторов, в состав которой включены по согласованию с иными федеральными органами исполнительной власти и их территориальными органами уполномоченные ими работники.
ФСФР может проводить выездные проверки совместно со следующими федеральными органами исполнительной власти:
Министерством внутренних дел РФ;
Министерством обороны РФ;
Министерством регионального развития РФ;
Министерством здравоохранения и социального развития РФ;
Федеральной службой безопасности;
Федеральной службой по финансовому мониторингу;
Федеральной налоговой службой;
Федеральной антимонопольной службой.
Камеральная проверка проводится инспектором (инспекторами) по месту нахождения ФСФР (РО ФСФР) посредством изучения имеющихся и представленных организацией и другими лицами или государственными органами документов и сведений. Камеральная проверка может назначаться при получении сведений о возможных нарушениях федеральных законов, иных нормативных правовых актов РФ, контроль и надзор за соблюдением которых входит в компетенцию ФСФР (РО ФСФР).
Отдельные надзорные мероприятия ФСФР, а именно проверка сведений, изложенных в поступающих в ФСФР жалобах и обращениях физических и юридических лиц, о возможном нарушении организацией законодательства РФ, в том числе нормативных правовых актов, действующих в сфере ее деятельности, проводятся без назначения камеральной проверки путем затребования у этой организации (и/или у иных поднадзорных ФСФР организаций, связанных с деятельностью проверяемой организации) необходимых объяснений, информации и документов, относящихся к деятельности проверяемой организации.
В случае возникновения при проведении проверки необходимости получения информации о деятельности организации, связанной с иными поднадзорными ФСФР организациями, ФСФР (РО ФСФР) могут быть запрошены у этих организаций документы, относящиеся к деятельности проверяемой организации.
В случае выявления при проведении проверки нарушений организацией законодательства РФ, в том числе нормативных правовых актов, надзор за соблюдением которых не относится к компетенции ФСФР, материалы, полученные при проведении проверки, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты выявления таких нарушений направляются в соответствующий надзорный орган.
Процедура проведения проверок определяется в соответствии с Административным регламентом по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора (утвержден Приказом ФСФР от 13 ноября 2007 года N 07-107/пз-н).
144
5.5.2. Сроки проведения проверок
Срок проведения выездной проверки составляет от 30 до 60 дней. Проверка организации может быть завершена раньше срока, установленного приказом ФСФР (РО ФСФР).
Назначивший проверку руководитель (заместитель руководителя) ФСФР (РО ФСФР) может продлить своим приказом ФСФР России срок выездной проверки на срок до 60 дней в следующих случаях:
- значительного объема проверяемой информации;
- непредставления проверяемой организацией и/или иными поднадзорными организациями запрашиваемых документов в установленный срок;
- выявления в результате рассмотрения представленных документов необходимости запроса и изучения дополнительных документов.
Максимальный срок проведения выездной проверки (с учетом возможного продления) - 120
дней.
Выездная проверка проводится за период деятельности организации, не подлежавший проверке при проведении предыдущих выездных проверок, но не превышающий 3 лет деятельности организации, непосредственно предшествовавших году проведения проверки (проверяемый период), за исключением проверки эмитентов.
Запрещается проведение повторных выездных проверок по одним и тем же обстоятельствам, за исключением случаев, когда такая проверка проводится в период реорганизации или ликвидации организации, в связи с вновь открывшимися обстоятельствами или ФСФР России в порядке контроля за деятельностью РО ФСФР России, проводившего проверку.
Камеральная проверка проводится в срок до 5 месяцев. С учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации срок камеральной проверки может быть продлен назначившим ее руководителем (заместителем руководителя) ФСФР (РО ФСФР) на один месяц. Максимальный срок проведения камеральной проверки (с учетом возможного продления) - 6 месяцев.
Предыдущая << 1 .. 105 106 107 108 109 110 < 111 > 112 113 114 115 116 117 .. 124 >> Следующая
Реклама
Авторские права © 2009 AdsNet. Все права защищены.
Rambler's Top100