Информационный сайт

 

Реклама
bulletinsite.net -> Книги на сайте -> Бизнесмену -> Ершов В.А. -> "Рынок ценных бумаг. Юридический справочник" -> 105

Рынок ценных бумаг. Юридический справочник - Ершов В.А.

Ершов В.А. Рынок ценных бумаг. Юридический справочник — РОСБУХ, 2009. — 164 c.
Скачать (прямая ссылка): rinokcennihbumagurspravochnik2009.pdf
Предыдущая << 1 .. 99 100 101 102 103 104 < 105 > 106 107 108 109 110 111 .. 124 >> Следующая

- представление соискателем лицензии неполного комплекта документов;
- несоответствие представленных соискателем лицензии документов требованиям к их оформлению и/или утверждению;
- несоблюдение соискателем лицензии сроков представления документов.
Лицензирующий орган вправе осуществлять проверки достоверности сведений,
содержащихся в документах, представленных для выдачи лицензии. В течение срока рассмотрения документов, представленных для выдачи лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе лицензии фондовой биржи), лицензирующий орган вправе осуществлять проверку программно-технического обеспечения, предназначенного для организации и проведения торгов, в том числе по месту предполагаемого проведения торгов, на предмет соответствия его требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах, и документам, представленным соискателем лицензии в лицензирующий орган.
Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:
- наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;
- несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям;
- аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Центральным банком РФ (для кредитных организаций).
Не позднее 5 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии лицензирующий орган раскрывает информацию об указанном решении на сайте ФСФР в сети Интернет.
Лицензирующий орган письменно уведомляет соискателя лицензии о принятии решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче в течение 5 рабочих дней после дня принятия такого решения. Дата принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии считается датой выдачи лицензии.
Лицензии выдаются лицензиатам при предъявлении ими платежного поручения (квитанции установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины за предоставление лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины.
Имеющиеся у лицензиата лицензии на соответствующие виды профессиональной деятельности при получении новых лицензий сдаются лицензиатом в лицензирующий орган или в территориальный орган лицензирующего органа для погашения.
5.4.3. Переоформление бланков лицензий
В случае преобразования лицензиата, изменения его наименования или места нахождения лицензиат для переоформления бланка лицензии обязан в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений, в установленном законодательством РФ порядке подать в лицензирующий орган следующие документы:
- заявление о переоформлении бланка лицензии;
- изменения и/или дополнения к учредительным документам лицензиата, зарегистрированные в установленном порядке, а также копии соответствующих документов с внесенными в них изменениями, заверенные в установленном порядке;
- платежное поручение (квитанцию установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины;
130
- анкету, заполненную на основании данных по состоянию на дату представления заявления (наименование и место нахождения лицензиата, указанные в анкете, должны соответствовать сведениям, содержащимся в учредительных документах лицензиата);
- копию документа, подтверждающую наличие лицензии у лицензиата.
Взамен утраченного или испорченного бланка лицензии по заявлению лицензиата выдается дубликат. При этом в лицензирующий орган представляются следующие документы:
- заявление о выдаче дубликата бланка лицензии;
- в случае утраты бланка лицензии - документ, подтверждающий факт хищения/утраты, выданный уполномоченными органами в установленном порядке, а также объяснения по факту утраты;
- в случае порчи бланка лицензии - испорченный бланк лицензии для погашения.
Решение о переоформлении бланка лицензии, а также о выдаче дубликата лицензии
принимается лицензирующим органом в течение 10 рабочих дней с даты получения лицензирующим органом заявления о переоформлении или о выдаче дубликата лицензии с приложением необходимых документов.
В течение 5 рабочих дней с даты принятия решения о переоформлении бланка лицензии либо решения о выдаче дубликата действующей лицензии лицензирующий орган обязан раскрыть информацию об указанном решении на сайте ФСФР по финансовым рынкам в сети Интернет.
5.4.4. Приостановление действия лицензии и аннулирование лицензии
Лицензирующий орган приостанавливает действие лицензии в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Приостановление действия лицензии осуществляется по решению на срок до 6 месяцев.
Предыдущая << 1 .. 99 100 101 102 103 104 < 105 > 106 107 108 109 110 111 .. 124 >> Следующая
Реклама
Авторские права © 2009 AdsNet. Все права защищены.
Rambler's Top100