Информационный сайт

 

Реклама
bulletinsite.net -> Книги на сайте -> Бизнесмену -> Ершов В.А. -> "Рынок ценных бумаг. Юридический справочник" -> 101

Рынок ценных бумаг. Юридический справочник - Ершов В.А.

Ершов В.А. Рынок ценных бумаг. Юридический справочник — РОСБУХ, 2009. — 164 c.
Скачать (прямая ссылка): rinokcennihbumagurspravochnik2009.pdf
Предыдущая << 1 .. 95 96 97 98 99 100 < 101 > 102 103 104 105 106 107 .. 124 >> Следующая

11. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (РО ФСФР России в ЮВР) Республика Башкортостан Оренбургская область Пензенская область Самарская область Саратовская область Ульяновская область г. Самара
12. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе (РО ФСФР России в ПР) Краснодарский край Республика Адыгея г. Краснодар
13. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в ЦентральноСибирском регионе (РО ФСФР России в ЦСР) Красноярский край Республика Тыва Республика Хакасия г. Красноярск
5.3. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (сам о регулируемая организация) именуется добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, функционирующее на принципах некоммерческой организации. Статусом саморегулируемой организации обладает организация, созданная не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Целями создания саморегулируемой организации являются:
- обеспечение условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг;
- соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг;
- защита интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации;
- установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.
Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.
Саморегулируемая организация вправе:
- получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (региональным отделением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг);
125
- разрабатывать в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своими членами и осуществлять контроль за их соблюдением;
- контролировать соблюдение своими членами принятых саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами;
- осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если саморегулируемая организация является аккредитованной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты.
Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:
- профессиональной квалификации персонала (за исключением технического);
- правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;
- правил, ограничивающих манипулирование ценами;
- документации, ведения учета и отчетности;
- минимальной величины их собственных средств;
- правил вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;
- равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;
- порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;
- защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов -членов организации;
- обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и/или персонала;
- соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации;
- процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации;
- санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и/или персонала и порядка их применения;
- требований по обеспечению открытости информации для проверок, проводимых по инициативе организации;
- контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам организации, и порядка их учета.
Саморегулируемая организация, являющаяся организатором торговли, обязана помимо указанных выше требований установить и соблюдать правила:
- заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными бумагами;
- проведения операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами (клиринговых и/или расчетных операций);
- оформления и учета документов, используемых членами организации при заключении сделок, проведении операций с ценными бумагами;
Предыдущая << 1 .. 95 96 97 98 99 100 < 101 > 102 103 104 105 106 107 .. 124 >> Следующая
Реклама
Авторские права © 2009 AdsNet. Все права защищены.
Rambler's Top100